香港证监会关注经纪行客户资产被挪用风险，3日向持牌法团发通函提醒经纪行必须实施内部监控措施，保障其业务运作及客户，避免因偷窃、欺诈及其他不诚实行为招致损失。对于近期有关挪用客户资产投诉是否有所增加，证监会发言人不作评论。
证监会在通函中称，虽然过往曾发通函提醒持牌法团防范欺诈的重要性，及促请他们注意那些情况会助长不诚实僱员挪用客户资产，但在若干涉未经授权而使用客户帐户或挪用客户资产的投诉个桉中，证监会依然发现有管理监督及内部监控程序缺失。
证监会关注经纪行客户资产被挪用风险。
定期审帐防挪客资产
具体而言，持牌法团的高级管理层可考虑设有多于一套簿册及纪录与客户结单，以防范及尽早察觉潜在欺诈行为。确保定期审阅客户帐户交易活动及其他变动，重点关注委託客户的帐户、高度活跃的帐户、突然变得活跃的不动帐户等高风险帐户，以及员工帐户与员工有关的帐户等，同时应严格执行前线、中枱及后勤职能之间的职责划分，确保在处理及记录客户资产及对客户资产纪录进行对帐时实施的制衡措施。
一名证券行负责人表示，不觉得近日证券行客户资产被挪用风险有所提高，估计证监会只是预警。
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